開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶:在參與股份報價轉讓前,投資者需開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。主辦券商屬下營業網點均可辦理開戶事項,該賬戶與投資者使用的代辦股份轉讓股份賬戶相同,因此,已開戶的投資者無需重新開戶。 個人:中華人民共和國居民身份證(以下簡稱“身份證”)及復印件。委托他人代辦的,還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。 開戶費用:個人每戶30元人民幣,機構每戶100元人民幣。
備受關注的個人投資者參與新三板交易的門檻也首次明確。根據上述規則,個人投資者需要有兩年以上的證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景,并且要求投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值在300萬元人民幣以上。
上述規則門檻太高,普通投資者根本無法參與,這一門檻甚至比股指期貨還要高。有業內人士認為,門檻高固然有其弊端,比如說參與的投資者數量少,吸引的資金量也會減少;開放個人投資者參與新三板交易,有助于活躍新三板市場,提高門檻更多的也是為了保護中小投資者的利益。
(一)委托種類:股份報價轉讓的委托分為報價委托和成交確認委托兩類。報價委托和成交確認委托當日有效,均可撤銷,但成交確認委托一經報價系統確認成交的則不得撤銷或變更。 (二)委托數量限制:委托的股份數量以“股”為單位,每筆委托的股份數量應不低于3萬股,但賬戶中某一股份余額不足3萬股時可一次性報價賣出。投資者在遞交賣出委托時,應保證有足額的股份余額,否則報價系統不予接受。 (三)委托時間:報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五,報價系統接受申報的時間為上午9:30至11:30,下午1:00至3:00。
(一)成交確認委托配對原則:報價系統僅對成交約定號、股份代碼、買賣價格、股份數量四者完全一致,買賣方向相反,對手方所在報價券商的席位號互相對應的成交確認委托進行配對成交。如買賣雙方的成交確認委托中,只要有一項不符合上述要求的,報價系統則不予配對。因此,投資者務必認真填寫成交確認委托。買賣雙方向報價系統遞交成交確認委托時,應保證有足夠的資金(包括交易款項及相關稅費)和股份,否則報價系統不予接受。 (二)成交價格:股份報價轉讓的成交價格通過買賣雙方議價產生。投資者可直接聯系對手方,也可委托報價券商聯系對手方,約定股份的買賣數量和價格。
股份過戶和資金交收采用逐筆結算的方式辦理,股份和資金T+1日到賬。證券登記結算機構不擔保交收,交收失敗的(如買賣雙方的資金、股份不足或被司法凍結將導致交收失?。?,由買賣雙方自行承擔不能交收的風險。
投資者賣出股份,須委托代理其買入該股份的報價券商辦理。如需委托另一家報價券商賣出該股份,須辦理股份轉托管手續。